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材料大幅上漲是否應(yīng)調(diào)差？從法律角度告訴你答案！

發(fā)表時(shí)間：2021-05-09 08:16

材料大幅上漲是否應(yīng)調(diào)差的法律分析Ⅰ


近日，各種建筑原材料價(jià)格持續(xù)上漲，使得材料調(diào)差、總價(jià)合同、情勢(shì)變更等詞語(yǔ)高頻出現(xiàn)。多地也出臺(tái)相關(guān)文件，對(duì)材料上漲問題給出指導(dǎo)意見。筆者倉(cāng)促成文一篇，擬從法律分析角度談材料價(jià)格上漲是否應(yīng)該調(diào)差，與諸位交流探討。


01





材料調(diào)差的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)


如果發(fā)承包人就材料調(diào)差問題進(jìn)入訴訟或仲裁程序，那么任何的主張必須有相應(yīng)的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。分析材料調(diào)差的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，我們首先要根據(jù)通常的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)檢查順序，檢查是否存在合理的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。通常的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)檢查順序?yàn)椋骸埃?）契約上請(qǐng)求權(quán)。（2）無(wú)權(quán)代理等類似契約關(guān)系上請(qǐng)求權(quán)。（2）無(wú)因管理上請(qǐng)求權(quán)。（4）物權(quán)關(guān)系上請(qǐng)求權(quán)。（5）不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)。（6）侵權(quán)行為損害賠償請(qǐng)求權(quán)。（7）其他請(qǐng)求權(quán)。”Ⅱ

對(duì)照相應(yīng)的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)進(jìn)行檢查，調(diào)差的最終目的是要求發(fā)包人支付工程價(jià)款，且當(dāng)然不可能屬于無(wú)因管理、物權(quán)、不當(dāng)?shù)美鹊?，故可選擇的請(qǐng)求權(quán)只有合同上請(qǐng)求權(quán)，即合同履行的請(qǐng)求權(quán)（本文僅討論合同有效情況，諸如合同不成立、無(wú)效等情況涉及損害賠償請(qǐng)求權(quán)或返還請(qǐng)求權(quán)等，不在本文討論之列）。

司法實(shí)踐中，還有可能當(dāng)事人雙方并未履行完畢合同，而是在履行過程中發(fā)生材料調(diào)差爭(zhēng)議，此時(shí)承包人并不主張給付全部的價(jià)款，而僅僅是希望通過司法機(jī)關(guān)確認(rèn)相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)調(diào)差或單獨(dú)要求給付材料調(diào)差款，此時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)兩種請(qǐng)求：（1）請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)案涉材料應(yīng)當(dāng)調(diào)差。Ⅲ（2）當(dāng)事人僅要求支付材料調(diào)差款而不要求支付全部工程價(jià)款。Ⅳ

當(dāng)事人是否可以根據(jù)合同履行請(qǐng)求權(quán)而主張材料調(diào)差款，筆者認(rèn)為可分成三類情況來討論，即合同明確約定可以調(diào)差，合同對(duì)調(diào)差沒有約定或約定不明，以及合同明確約定不可調(diào)差。



02





合同明確約定可以調(diào)差


合同如對(duì)調(diào)差有明確約定的，有約從約，當(dāng)事人根據(jù)合同獲得調(diào)差價(jià)款當(dāng)然沒有任何疑義。如《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF—2017—0201）第11.1約定：“市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)引起的調(diào)整 除專用合同條款另有約定外，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)超過合同當(dāng)事人約定的范圍，合同價(jià)格應(yīng)當(dāng)調(diào)整。合同當(dāng)事人可以在專用合同條款中約定選擇以下一種方式對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：第1種方式：采用價(jià)格指數(shù)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整……第2種方式：采用造價(jià)信息進(jìn)行價(jià)格調(diào)整……第3種方式：專用合同條款約定的其他方式?！?/span>



03





合同沒有約定或約定不明


對(duì)于合同約定不明，筆者將之分為兩種情況討論，即純粹的沒有約定或約定不明，以及概括性約定。

1.純粹的沒有約定或約定不明

《民法典》第五百一十條規(guī)定：“合同生效后，當(dāng)事人就質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行地點(diǎn)等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同相關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定?！钡谖灏僖皇粭l規(guī)定：“當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：……（二）價(jià)款或者報(bào)酬不明確的，按照訂立合同時(shí)履行地的市場(chǎng)價(jià)格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，依照規(guī)定履行?！币虼耍?dāng)合同沒有約定或約定不明時(shí)，相關(guān)材料是否調(diào)差應(yīng)按照政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)或交易習(xí)慣執(zhí)行。

《2013工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》9.8.1規(guī)定：“合同履行期間，因人工、材料、工程設(shè)備、機(jī)械臺(tái)班價(jià)格波動(dòng)影響合同價(jià)款時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同約定，按本規(guī)范附錄A的方法之一調(diào)整合同價(jià)款。”9.8.2規(guī)定：“承包人采購(gòu)材料和工程設(shè)備的，應(yīng)在合同中約定主要材料、工程設(shè)備價(jià)格變化的范圍或幅度；當(dāng)沒有約定，且材料、工程設(shè)備單價(jià)變化超過5%時(shí)，超過部分的價(jià)格應(yīng)按照本規(guī)范附錄A的方法計(jì)算調(diào)整材料、工程設(shè)備費(fèi)。”雖然清單計(jì)價(jià)規(guī)范、各地住建部門出臺(tái)的文件等，是否可以認(rèn)定為交易習(xí)慣、政府定價(jià)等存在一定爭(zhēng)論，但司法實(shí)踐中，當(dāng)雙方?jīng)]有約定或約定不明時(shí)，裁判機(jī)關(guān)一般會(huì)參照當(dāng)?shù)刈〗ú块T的指導(dǎo)性文件或清單計(jì)價(jià)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定予以執(zhí)行。

2.概括性約定

工程實(shí)踐中，更為多見的是，雙方在合同中約定，“發(fā)生任何情況均不調(diào)整材料價(jià)格”，筆者認(rèn)為，所謂“發(fā)生任何情況”并不能認(rèn)為是明確的約定。這個(gè)“何種情況”由于沒有明確說明是否包括材料大幅漲價(jià)的情況，根據(jù)《民法典》**百四十二條**款：“有相對(duì)人的意思表示的解釋，應(yīng)當(dāng)按照所使用的詞句，結(jié)合相關(guān)條款、行為的性質(zhì)和目的、習(xí)慣以及誠(chéng)信原則，確定意思表示的含義?！彼痉C(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)此作出合理的解釋。一般而言，雙方對(duì)于在施工合同中約定的價(jià)格等條款，是基于對(duì)締約時(shí)市場(chǎng)情況的合理預(yù)見，即所謂“任何情況”必須是在當(dāng)事人的可預(yù)見范圍之內(nèi)。如果我們認(rèn)為這個(gè)“任何情況”是沒有邊界沒有限制的話，則顯然違背了可預(yù)見原則。如《2013工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》3.4.1規(guī)定：“建設(shè)工程發(fā)承包，必須在招標(biāo)文件、合同中明確計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍，不得采用無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)或類似語(yǔ)句規(guī)定計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及范圍?！鼻以摋l文系清單計(jì)價(jià)規(guī)范中的強(qiáng)制性條文。因此，使用“任何情況”這樣的措辭，在司法實(shí)踐中可能會(huì)被裁判者認(rèn)定為沒有約定或約定不明，并繼而認(rèn)定為可以調(diào)差。



04





合同明確約定不可調(diào)差


如果雙方明確約定了材料不調(diào)差，當(dāng)然應(yīng)該尊重合同約定，在材料大幅上漲的情形下，如果當(dāng)事人協(xié)商不成，可選擇的途徑應(yīng)當(dāng)是請(qǐng)求對(duì)合同中不予調(diào)差的條款進(jìn)行變更，在合同相應(yīng)條款變更之后，才可能主張合同履行請(qǐng)求權(quán)。目前主流觀點(diǎn)多認(rèn)為，在材料價(jià)格發(fā)生大幅上漲的情形下，可適用《民法典》第五百三十三條情勢(shì)變更條款主張變更合同中關(guān)于材料價(jià)格不調(diào)整的約定（實(shí)踐中，雖然很多判例并沒有明確以情勢(shì)變更作為調(diào)整的理由，但這是因?yàn)榍閯?shì)變更按規(guī)定需向高院報(bào)核導(dǎo)致）。對(duì)此方面進(jìn)行論述的文章非常普遍，筆者不再贅述。


筆者認(rèn)為，目前認(rèn)為可以根據(jù)情勢(shì)變更原則對(duì)合同約定進(jìn)行變更的主流觀點(diǎn)其出發(fā)點(diǎn)多為傳統(tǒng)上對(duì)施工企業(yè)的保護(hù)，但該觀點(diǎn)并非必然成立，筆者認(rèn)為即便材料大幅漲價(jià)，情勢(shì)變更原則也應(yīng)慎用。在實(shí)踐中，情勢(shì)變更原則的適用至少應(yīng)該注意以下兩方面的問題：

1.總價(jià)合同下的材料調(diào)差

對(duì)于總價(jià)合同，我國(guó)傳統(tǒng)上多稱之為固定總價(jià)合同，當(dāng)事人既然約定總價(jià)，其交易目的顯然是為便于將來核算。在具體合同中，需要考慮區(qū)分不同的交易場(chǎng)景，如FIDIC將施工合同分為施工合同條件、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)—施工合同條件、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工/交鑰匙工程合同條件等不同的場(chǎng)景，在不同的場(chǎng)景之下，對(duì)于各方風(fēng)險(xiǎn)分配的原則是不同的。如果當(dāng)事人選擇使用總價(jià)合同，可能其目的就是要求承包人承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)價(jià)已經(jīng)反映在了工程價(jià)款之內(nèi)。此時(shí)輕易適用情勢(shì)變更條款，則可能與當(dāng)事人的締約目的背道而馳。

2.材料調(diào)差金額占整個(gè)工程款的比例

《民法典》情勢(shì)變更條款中所謂“繼續(xù)履行合同對(duì)于當(dāng)事人一方明顯不公平的”，應(yīng)當(dāng)是針對(duì)整個(gè)工程價(jià)款而言，部分材料的漲價(jià)并不可能導(dǎo)致整個(gè)合同履行的不公平。例如，施工用鋼材價(jià)格上漲了50%，但案涉工程中鋼材用量非常之少，整個(gè)工程價(jià)格漲幅僅為1%，甚至因?yàn)槠渌牧系牡鶎?dǎo)致整個(gè)工程價(jià)格下跌了，此時(shí)，當(dāng)然不可能因?yàn)殇摬膬r(jià)格的上漲認(rèn)為該合同的履行出現(xiàn)不公平。



Ⅰ感謝王逸飛、楊唐全兩位對(duì)本文提出的寶貴意見，在此予以致謝。


Ⅱ王澤鑒著：《民法思維 請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)理論體系》，北京大學(xué)出版社2009年12月版，第58頁(yè)。


Ⅲ 該種請(qǐng)求理論上認(rèn)為不屬于合法的請(qǐng)求，人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)不應(yīng)受理。因?yàn)樵V的種類僅有給付之訴、變更之訴、確認(rèn)之訴，而確認(rèn)之訴在于確認(rèn)當(dāng)事人之間的法律關(guān)系存在或者不存在，其客體是法律關(guān)系，不包括事實(shí)和事實(shí)關(guān)系?！皯?yīng)當(dāng)調(diào)差”這種請(qǐng)求當(dāng)然不屬于法律關(guān)系，因此這種請(qǐng)求不屬于合法的訴的種類。


Ⅳ該種請(qǐng)求屬于給付之訴中的部分請(qǐng)求。部分請(qǐng)求的理論研究較為少見，一般認(rèn)為，部分請(qǐng)求的前提應(yīng)當(dāng)是請(qǐng)求為金錢或其他在數(shù)量上可分的給付，也就是請(qǐng)求具備切分的可能性，典型如后續(xù)醫(yī)療費(fèi)的主張。但在建設(shè)工程價(jià)款領(lǐng)域，多認(rèn)為工程價(jià)款是一個(gè)整體，通常情況下并不能將其中的一部分切分開單獨(dú)提出請(qǐng)求。因此，實(shí)踐中對(duì)于僅要求支付材料調(diào)差款的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)慎重處理，一般情況下不應(yīng)支持。筆者認(rèn)為，請(qǐng)求部分工程價(jià)款可以得到支持的前提是，該部分價(jià)款已屆履行期限，雙方當(dāng)事人明確說明，除了該部分價(jià)款外雙方就其他部分價(jià)款沒有任何爭(zhēng)議或已經(jīng)給付，且該部分價(jià)款與其他部分價(jià)款明確可以切分，不會(huì)互相影響。